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芯原微电子（上海）股份有限公司鼓舞询价转让规画书
VeriSilicon Limited、共青城原德投资合资企业（有限合资）、共青城原厚投资合资企业（有限合资）、VeriVision LLC、共青城时兴投资合资企业（有限合资）、共青城文兴投资合资企业（有限合资）、济南国开科创产业股权投资合资企业（有限合资）、嘉兴海橙创业投资合资企业（有限合资）、富策控股有限公司、湖北小米长江产业基金合资企业（有限合资）（以下合称“出让方”）保证向芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称“芯原股份”）提供的信息内容不存在职何无理记录、误导性述说梗提要紧遗漏，并对其果然性、准确性和完好性照章承担法律背负。
本公司及董事会整体成员保证公告内容与信息泄露义务东谈主提供的信息一致。
紧要内容教导：
● 拟参与芯原股份首发前鼓舞询价转让（以下简称“本次询价转让”）鼓舞为VeriSilicon Limited、共青城原德投资合资企业（有限合资）、共青城原厚投资合资企业（有限合资）、VeriVision LLC、共青城时兴投资合资企业（有限合资）、共青城文兴投资合资企业（有限合资）、济南国开科创产业股权投资合资企业（有限合资）、嘉兴海橙创业投资合资企业（有限合资）、富策控股有限公司、湖北小米长江产业基金合资企业（有限合资）；
● 出让方拟转让股份的总额为12,484,153股，占芯原股份总股本的比例为2.50%；
● 本次询价转让为非公开转让，不贯通过皆集竞价交往表情进行。受让方通过询价转让受让的股份，在受让后6个月内不得转让；
● 本次询价转让的受让方为具备相应订价能力和风险承受能力的机构投资者。
一、拟参与转让的鼓舞情况
（一）出让方的称号、捏股数目、捏股比例
出让方委派中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）组织实行本次询价转让。松手2023年8月10日出让方所捏首发前股份的数目、占总股本比例情况如下：
（二）对于出让方是否为芯原股份控股鼓舞、本体欺压东谈主、捏股5%以上的鼓舞、董事、监事及高等科罚东谈主员
芯原股份无控股鼓舞或本体欺压东谈主。
本次询价转让的出让方中VeriSilicon Limited；共青城时兴投资合资企业（有限合资）过头一致四肢东谈主共青城文兴投资合资企业（有限合资）、济南国开科创产业股权投资合资企业（有限合资）、嘉兴海橙创业投资合资企业（有限合资）；富策控股有限公司；湖北小米长江产业基金合资企业（有限合资）为捏股5%以上的鼓舞。
本次询价转让的出让方均非董事、监事及高等科罚东谈主员。
（三）出让方对于拟转让股份权属了了、不存在限定梗概辞谢转让情形的声明
出让方声明，出让方所捏股份如故根除限售，权属了了。出让方不存在《上市公司鼓舞、董监高减捏股份的些许程序》《上海证券交往所上市公司鼓舞及董事、监事、高等科罚东谈主员减捏股份实行详情》程序的不得减捏股份情形。出让方起始、实行及参与本次询价转让的工夫不属于《上海证券交往所科创板上市公司鼓舞以向特定机构投资者询价转让和配售表情减捏股份实行详情》第六条程序的窗口期。
二、本次询价转让规画的主要内容
（一）本次询价转让的基本情况
本次询价转让股份的数目为12,484,153股，占总股本的比例为2.50%，转让原因均为本人资金需求。
（二）本次转让价钱下限确定依据以及转让价钱确定原则与表情
鼓舞与组织券商抽象筹商鼓舞本人资金需求等身分，协商确定本次询价转让的价钱下限，且本次询价转让的价钱下限不低于发送认购邀请书之日（即2023年8月18日，含当日）前20个交往常股票交往均价的70%。
本次询价认购的报价竣事后，中信证券将对有用认购进行累计统计，规律按照价钱优先、数目优先、工夫优先的原则确定转让价钱。
具体表情为：
1、要是本次询价转让的有用认购股数跳动本次询价转让股数上限，询价转让价钱、认购对象及获配股份数目果然定原则如下（笔据序号先后次序为优先次序）：
（1）认购价钱优先：按文书价钱由高到低进行排序累计；
（2）认购数目优先：文书价钱同样的，将按认购数目由高到低进行排序累计；
（3）收到《认购报价表》工夫优先：文书价钱及认购数目都同样的，将按照《认购报价表》投递工夫由先到后进行排序累计，工夫早的有用认购将进行优先配售。
当一起有用申购的股份总额便是或初次跳动12,484,153股时，累计有用申购的最低认购价钱即为本次询价转让价钱。
2、要是询价对象累计有用认购股份总额少于12,484,153股，一起有用认购中的最低报价将被确定为本次询价转让价钱。
（三）汲取委派组织实行本次询价转让的证券公司为中信证券
磋磨部门：中信证券股票成本市集部
技俩专用邮箱：project_xygf2023@citics.com
磋磨及野心电话：021-2026 2075
（四）参与转让的投资者条款
本次询价转让的受让方为具备相应订价能力和风险承受能力的机构投资者等，包括：
1、稳当《上海证券交往所初次公开拓行证券刊行与承销业求实行详情》对于科创板初次公开拓行股票网下投资者条款的机构投资者梗概上交所程序的其他机构投资者（含其科罚的产物），即证券公司、基金科罚公司、相信公司、财务公司、保障公司、及格境外机构投资者和私募基金科罚东谈主等专科机构投资者；
2、除前款程序的专科机构投资者外，如故在中国证券投资基金业协会完成登记的其他私募基金科罚东谈主（且其科罚的拟参与本次询价转让的产物如故在中国证券投资基金业协会完成备案）。
三、上市公司是否存在规画风险、欺压权变更过头他要紧事项
（一）芯原股份不存在《上海证券交往所科创板股票上市功令》第八章第二节程序的应当泄露的规画风险；
（二）本次询价转让不存在可能导致芯原股份欺压权变更的情形；
（三）不存在其他未泄露的要紧事项。
四、关连风险教导
（一）转让规画实行存在因出让方在《中信证券股份有限公司对于芯原微电子（上海）股份有限公司鼓舞向特定机构投资者询价转让股份关连阅历的核查看法》泄露后出现短暂情况导致股份被司法冻结、扣划而影响本次询价转让实行的风险。
（二）本次询价转让规画可能存在因市集环境发生要紧变化而中止实行的风险。
五、附件
请查阅本公告同步泄露的附件《中信证券股份有限公司对于芯原微电子（上海）股份有限公司鼓舞向特定机构投资者询价转让股份关连阅历的核查看法》。
特此公告。
芯原微电子（上海）股份有限公司董事会
2023年8月19日
本版导读
2023-08-19 2023-08-19 2023-08-19 2023-08-19股份有限合资芯原股份青城出让方发布于：广东省声明：该文不雅点仅代表作家本东谈主，快报号系信息发布平台，快报仅提供信息存储空间职业。